12月7日，經(jīng)國務(wù)院同意，國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、財政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì )聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》出臺后，國務(wù)院國資委負責人接受了記者的采訪(fǎng)。
1.請介紹一下《意見(jiàn)》起草的背景。
黨的十八屆三中全會(huì )從堅持和完善基本經(jīng)濟制度，推動(dòng)國有企業(yè)完善現代企業(yè)制度出發(fā)，提出了“準確界定不同國有企業(yè)功能”的要求?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》對國有企業(yè)進(jìn)行了類(lèi)別劃分，提出了分類(lèi)推進(jìn)國有企業(yè)改革的總體要求。為了更好落實(shí)中央精神，按照中央全面深化改革領(lǐng)導小組的部署，在國務(wù)院直接領(lǐng)導下，國務(wù)院國資委會(huì )同財政部、發(fā)展改革委等有關(guān)部門(mén)，通過(guò)深入調查研究和充分聽(tīng)取意見(jiàn)，起草了《意見(jiàn)》，先后提請國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組和中央全面深化改革領(lǐng)導小組審議通過(guò)，于12月7日以三部委聯(lián)合發(fā)文形式正式印發(fā)實(shí)施。
2.對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類(lèi)的主要目的和意義是什么？
《意見(jiàn)》提出，國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)是新形勢下深化國有企業(yè)改革的重要內容，是因企施策推進(jìn)改革的基本前提，對推動(dòng)完善國有企業(yè)法人治理結構、優(yōu)化國有資本布局、加強國有資產(chǎn)監管具有重要作用。具體主要有四個(gè)方面目的和意義。一是有利于分類(lèi)推進(jìn)國有企業(yè)改革。準確界定不同國有企業(yè)功能并科學(xué)分類(lèi)，是深化國有企業(yè)改革的重要前置性工作，完善現代企業(yè)制度，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，改組或組建國有資本投資運營(yíng)公司等重大改革舉措的完善和落地，都需要以清晰界定國有企業(yè)功能與類(lèi)別為前提。對國有企業(yè)一概而論、不加區分地推行改革，將會(huì )使改革措施缺乏針對性，實(shí)施效果也會(huì )大打折扣。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類(lèi)，有利于根據不同類(lèi)型企業(yè)特點(diǎn)有針對性推進(jìn)改革，將改革引向深入。二是有利于促進(jìn)國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展。由于歷史和現實(shí)原因，國有企業(yè)承擔著(zhù)多重責任和使命，許多企業(yè)“盈利性使命”和“公益性使命”并存，一些應由政府履行或通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)履行的職責仍由企業(yè)承擔，一些應由企業(yè)自主決策的重大事項仍由政府審批，阻礙了企業(yè)市場(chǎng)化體制機制的發(fā)展和完善。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類(lèi)，區分不同企業(yè)在國民經(jīng)濟中的功能定位，有利于明確不同企業(yè)的戰略定位和發(fā)展目標，形成差異化發(fā)展路徑，增強企業(yè)活力與發(fā)展動(dòng)力。三是有利于優(yōu)化國有經(jīng)濟布局結構。當前，國有經(jīng)濟布局結構仍然有待優(yōu)化，原因是多方面的，其中國有企業(yè)功能定位不夠清晰、國有經(jīng)濟布局和結構調整方向不夠明確是主要原因。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類(lèi)，有利于進(jìn)一步明確國有資本投向，優(yōu)化國有資本配置，從整體上增強國有經(jīng)濟的質(zhì)量和效率。四是有利于加強國有資產(chǎn)監管。各級履行出資人職責機構成立以來(lái)，進(jìn)行了一系列差異化監管的嘗試，但由于沒(méi)有明確的國有企業(yè)功能界定和分類(lèi)，在監管措施、監管內容、監管要求、監管方式等方面仍存在“一刀切”的現象。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類(lèi)，有利于推進(jìn)分類(lèi)監管、分類(lèi)定責、分類(lèi)考核，增強國有資產(chǎn)監管的科學(xué)性、針對性和有效性。
3.《意見(jiàn)》對國有企業(yè)進(jìn)行類(lèi)別劃分主要基于哪些考慮？
《意見(jiàn)》立足國有資本戰略定位和發(fā)展目標，結合不同國有企業(yè)在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的作用、現狀和需要，根據主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心業(yè)務(wù)范圍，將國有企業(yè)分為商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)。主要基于四個(gè)方面考慮。一是充分考慮企業(yè)的功能作用和未來(lái)發(fā)展方向，有利于推動(dòng)國有資本更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，有利于國有企業(yè)更好地提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè)、保護生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步、保障國家安全。二是充分考慮企業(yè)經(jīng)營(yíng)的多樣性、復雜性，分類(lèi)宜粗不宜細。三是充分考慮企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際情況，目前國有企業(yè)大都屬于多元經(jīng)營(yíng)，分類(lèi)主要依據主業(yè)和核心業(yè)務(wù)。四是充分考慮各地不同發(fā)展實(shí)際，在遵循國家統一分類(lèi)原則的前提下，允許各地結合實(shí)際，界定國有企業(yè)功能類(lèi)別。
4.商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)企業(yè)有哪些不同特征？
《意見(jiàn)》提出了商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)國有企業(yè)的不同特征。一是發(fā)展目標有所不同。商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)以增強國有經(jīng)濟活力、放大國有資本功能、實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值為主要目標。主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)，應在關(guān)注經(jīng)濟效益的同時(shí)兼顧社會(huì )效益。主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，應實(shí)現經(jīng)濟效益、社會(huì )效益與安全效益的有機統一。公益類(lèi)國有企業(yè)則以保障民生、服務(wù)社會(huì )、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標。二是企業(yè)運行方式有所不同。商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)必須按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運作，依法獨立自主開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在競爭中實(shí)現優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。公益類(lèi)國有企業(yè)在運營(yíng)管理中要引入市場(chǎng)機制，不斷提高公共服務(wù)效率和能力，必要的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格可以由政府調控。三是二者在分類(lèi)推進(jìn)改革、分類(lèi)促進(jìn)發(fā)展、分類(lèi)實(shí)施監管、分類(lèi)定責考核等方面存在一定差異。
5.商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)企業(yè)在分類(lèi)推進(jìn)改革上有何不同？
根據不同類(lèi)型企業(yè)特點(diǎn)有針對性推進(jìn)改革，是國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)的重要目的?！兑庖?jiàn)》對兩類(lèi)企業(yè)的改革方向提出了不同要求。
對商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)而言，要按照市場(chǎng)決定資源配置的要求，加大公司制股份制改革力度，加快完善現代企業(yè)制度，成為充滿(mǎn)生機活力的市場(chǎng)主體。這其中又針對商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)分了三種不同情況。一是主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)。這類(lèi)企業(yè)原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極引入其他資本實(shí)現股權多元化，國有資本可以絕對控股、相對控股或參股，加大改制上市力度，著(zhù)力推進(jìn)整體上市。二是主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)。這類(lèi)企業(yè)要保持國有資本控股地位，支持非國有資本參股。三是處于自然壟斷行業(yè)的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)。這類(lèi)企業(yè)要以“政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監管”為原則積極推進(jìn)改革，根據不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運分開(kāi)、放開(kāi)競爭性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化。對需要實(shí)行國有全資的企業(yè)，要積極引入其他國有資本實(shí)行股權多元化。
對公益類(lèi)國有企業(yè)而言，可以采取國有獨資形式，具備條件的也可以推行投資主體多元化，還可以通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。
6.商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)企業(yè)在分類(lèi)促進(jìn)發(fā)展上有何差異？
不同類(lèi)型的企業(yè)戰略定位不同，發(fā)展目的和發(fā)展路徑不同，《意見(jiàn)》對兩類(lèi)企業(yè)的發(fā)展方向提出了差異化要求。
對商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)而言，要優(yōu)化資源配置，加大重組整合力度和研發(fā)投入，加快科技和管理創(chuàng )新步伐，持續推動(dòng)轉型升級，培育一批具有創(chuàng )新能力和國際競爭力的國有骨干企業(yè)。針對具體情況，《意見(jiàn)》進(jìn)行了進(jìn)一步闡述。一是對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，要支持和鼓勵發(fā)展有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化國有資本投向，推動(dòng)國有產(chǎn)權流轉，及時(shí)處置低效、無(wú)效及不良資產(chǎn)，提高市場(chǎng)競爭能力。二是對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，要合理確定主業(yè)范圍，根據不同行業(yè)特點(diǎn)，加大國有資本投入，在服務(wù)國家宏觀(guān)調控、保障國家安全和國民經(jīng)濟運行、完成特殊任務(wù)等方面發(fā)揮更大作用。
對公益類(lèi)國有企業(yè)而言，要根據承擔的任務(wù)和社會(huì )發(fā)展要求，加大國有資本投入，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。嚴格限定主業(yè)范圍，加強主業(yè)管理，重點(diǎn)在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)方面作出更大貢獻。
7.商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)企業(yè)在分類(lèi)實(shí)施監管方面有何不同？
為更好實(shí)現差異化監管，提高監管的針對性和有效性，《意見(jiàn)》對兩類(lèi)企業(yè)監管提出了不同要求。
對商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，要堅持以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，重點(diǎn)管好國有資本布局、提高國有資本回報、規范國有資本運作、維護國有資本安全。建立健全監督體制機制，依法依規實(shí)施信息公開(kāi)，嚴格責任追究，在改革發(fā)展中防止國有資產(chǎn)流失。針對具體情況，《意見(jiàn)》進(jìn)一步提出了差異化的監管要求。一是對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，重點(diǎn)加強對集團公司層面的監管，落實(shí)和維護董事會(huì )依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利，保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度。二是對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，重點(diǎn)加強對國有資本布局的監管，引導企業(yè)突出主業(yè)，更好地服務(wù)國家重大戰略和宏觀(guān)調控政策。
對公益類(lèi)國有企業(yè)，要把提供的公共產(chǎn)品、公共服務(wù)的質(zhì)量和效率作為重要監管內容，加大信息公開(kāi)力度，接受社會(huì )監督。
8.商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)企業(yè)在分類(lèi)定責考核上有何不同？
明確不同類(lèi)型國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)責任，按照企業(yè)的功能和業(yè)務(wù)特點(diǎn)確立有針對性的考核標準，有利于發(fā)揮考核手段的導向作用。《意見(jiàn)》對兩類(lèi)企業(yè)的分類(lèi)定責考核提出了明確要求。
對商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，要根據企業(yè)功能定位、發(fā)展目標和責任使命，兼顧行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，明確不同企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益指標要求，制定差異化考核標準，建立年度考核和任期考核相結合、結果考核與過(guò)程評價(jià)相統一、考核結果與獎懲措施相掛鉤的考核制度。針對具體情況，《意見(jiàn)》又進(jìn)一步提出定責考核要求。一是對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，重點(diǎn)考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)指標、國有資產(chǎn)保值增值和市場(chǎng)競爭能力。二是對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)，要合理確定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和國有資產(chǎn)保值增值指標的考核權重，加強對服務(wù)國家戰略、保障國家安全和國民經(jīng)濟運行、發(fā)展前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)情況的考核。
對公益類(lèi)國有企業(yè)，重點(diǎn)考核成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、營(yíng)運效率和保障能力，根據企業(yè)不同特點(diǎn)有區別地考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和國有資產(chǎn)保值增值情況，考核中要引入社會(huì )評價(jià)。
《意見(jiàn)》還提出，有關(guān)方面在研究制定國有企業(yè)業(yè)績(jì)考核、領(lǐng)導人員管理、工資收入分配制度改革等具體方案時(shí)，要根據國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)，提出有針對性、差異化的政策措施，給進(jìn)一步細化定責考核留下了空間。
9.組織實(shí)施國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)工作需要把握哪些問(wèn)題？
《意見(jiàn)》對國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)的組織實(shí)施工作提出了明確要求，在實(shí)施中要把握好以下三個(gè)問(wèn)題：
一是分類(lèi)的實(shí)施主體和程序問(wèn)題。按照《意見(jiàn)》提出的“誰(shuí)出資誰(shuí)分類(lèi)”原則，應由履行出資人職責的機構負責制定分類(lèi)方案，具體程序為各級政府履行出資人職責機構負責制定所出資企業(yè)的功能界定與分類(lèi)方案,報本級人民政府批準；履行出資人職責機構直接監管的企業(yè)根據需要對所出資企業(yè)進(jìn)行功能界定和分類(lèi)。
二是類(lèi)別的動(dòng)態(tài)調整問(wèn)題。企業(yè)的功能不是一成不變的，應該根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家戰略的需要，結合企業(yè)不同發(fā)展階段承擔的任務(wù)和發(fā)揮的作用，在保持相對穩定的基礎上，適時(shí)對企業(yè)功能定位和類(lèi)別進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。
三是地方企業(yè)和金融、文化類(lèi)企業(yè)分類(lèi)問(wèn)題。考慮到全國各地國有資本狀況存在較大差異，《意見(jiàn)》也給地方操作留下了空間。各地要結合實(shí)際合理界定本地國有企業(yè)功能類(lèi)別，實(shí)施分類(lèi)改革、發(fā)展和監管。金融、文化等國有企業(yè)的分類(lèi)改革，中央另有規定的依其規定執行。