把握正確方向 加強指導監督
努力推動(dòng)地方國資監管工作開(kāi)創(chuàng )新局面
----在全國國資委系統指導監督工作研討培訓班上的講話(huà)(摘要)
國務(wù)院國資委副主任、黨委副書(shū)記 黃淑和
2014年9月26日
黨的十八屆三中全會(huì )提出,完善國有資產(chǎn)管理體制,以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管。各級國資委要深刻領(lǐng)會(huì )三中全會(huì )精神,深入開(kāi)展指導監督工作,著(zhù)力在完善國資監管體制、加強國資監管方面做好“五篇文章”,在推動(dòng)國資國企深化改革中落實(shí)好八點(diǎn)工作要求。
一、當前完善國資監管體制和加強國資監管的重點(diǎn)任務(wù)
?。ㄒ唬┓e極探索以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管的新模式和新方法。
以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管,是完善國有資產(chǎn)管理體制的基本要求,也是各級國資委面臨的重點(diǎn)任務(wù)。黨的十六大確立新的國有資產(chǎn)管理體制以來(lái),全國國資監管工作取得了很大成績(jì)。但隨著(zhù)監管工作的不斷深入,國資監管工作也出現了一些偏差。主要問(wèn)題是:國資監管工作定位不夠準確,監管權力行使范圍越來(lái)越寬,審批備案事項越來(lái)越多,出現過(guò)多干預企業(yè)具體經(jīng)營(yíng)現象;對不少事項的監管,仍然沿用過(guò)去針對國有獨資、控股企業(yè)的監管方式,忽視了企業(yè)的股權結構和治理規則,適應不了企業(yè)改革發(fā)展形勢的新變化。因此,以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管,既是對進(jìn)一步調整優(yōu)化國資監管職能、規范國資委履職方式提出的新要求,也是對我們這支隊伍的素質(zhì)和水平、特別是履職能力提出的新要求。當前,我們要認真抓好以下四個(gè)重點(diǎn)的落實(shí):
一要“定好位”,把握以管資本為主的實(shí)質(zhì)要求。以管資本為主,就是要找準國資委作為政府層面出資人代表的職責定位,以產(chǎn)權關(guān)系為紐帶,抓好產(chǎn)權,下放事權,做好出資人應該做的事,放掉出資人不該做的事。在行權方式上,要求國資委更加注重運用法律手段,通過(guò)公司章程和公司治理結構依法履行好出資人職責。
二要“搭好平臺”,落實(shí)國有資本運作的市場(chǎng)主體。改組組建國有資本投資運營(yíng)公司是落實(shí)以管資本為主的重要途徑。要立足于出資關(guān)系,規范國資委對國有資本投資運營(yíng)公司的監管,依法將部分股東會(huì )權利授予國有資本投資運營(yíng)公司董事會(huì )行使。要通過(guò)做實(shí)做好國有資本投資運營(yíng)公司,實(shí)現在資本運作上有所作為,在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)聚集和升級上有所作為。要尊重國有資本投資運營(yíng)公司對劃入其下的企業(yè)依法行使出資人權利,國資委對被劃入國有資本投資運營(yíng)公司的企業(yè)不再直接行使出資人職能。這里提醒大家注意兩點(diǎn):在改組組建國有資本投資運營(yíng)公司過(guò)程中,不能將現有融資平臺公司進(jìn)行簡(jiǎn)單“翻牌”,使這類(lèi)平臺公司變成“走了樣”的國有資本投資運營(yíng)公司;要探索推動(dòng)符合條件的國有企業(yè)“干干凈凈”整體上市,不搞拖泥帶水,逐步清理整合存續企業(yè)和“殼”公司,避免集團公司與上市公司的治理結構完全重合。
三要“管好資本”,聚焦出資人主要職能。“管好資本”要突出抓好以下四項重點(diǎn):(1)實(shí)施國有資本運作。關(guān)注資本活力和效率,實(shí)現對資本的統一配置和科學(xué)監管,加強對國有資本流轉環(huán)節的管理與規范。(2)管好國有資本投向。圍繞國有經(jīng)濟布局結構調整和發(fā)展戰略,對國有資本投向進(jìn)行規范和引導,保證國有資本真正投到應該投的地方,切實(shí)發(fā)揮其應有功能和作用。(3)提高國有資本回報。立足于國有資本保值增值,做好業(yè)績(jì)考核和國有資本收益管理等工作。(4)維護國有資本安全。發(fā)揮國有資本監督機制合力,落實(shí)責任追究,切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。
四要“做好減法”,精簡(jiǎn)優(yōu)化國資監管職能。大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權,梳理明確國資監管審核、批準、備案事項,探索建立出資人審批事項清單制度,分批取消或者下放具體項目,確保該取消的堅決取消、該下放的下放到位,真正讓企業(yè)“舒筋骨、增活力”。同時(shí),要做好簡(jiǎn)政放權后的有效工作銜接,避免出現監管真空。要按照地方黨委、政府的統一部署,依據“兩個(gè)不行使”原則,對目前國資委配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的不屬于出資人職責的工作,逐一進(jìn)行研究和清理,以更好地突出做好國資監管的“主業(yè)”。
總的來(lái)講,落實(shí)以管資本為主的要求,各地國資委要牢牢把握好六點(diǎn):一是必須找準工作定位;二是重視抓好產(chǎn)權管理;三是著(zhù)力搞好資本運作;四是著(zhù)重行使三項權利;五是大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權;六是依法完善行權方式。
?。ǘ┡μ岣邍衅髽I(yè)功能界定與分功能監管的科學(xué)性和有效性。
準確界定不同國有企業(yè)功能,并對國有企業(yè)實(shí)施分功能監管,是完善國有資產(chǎn)管理體制、提升監管工作水平的重要基礎。十多年來(lái),國有企業(yè)規模日益壯大,國際化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)逐步拓寬,商業(yè)模式不斷更新。但就面上來(lái)看,國有資產(chǎn)監管方式的變革和創(chuàng )新則相對滯后,越來(lái)越不能適應監管企業(yè)類(lèi)型各異、戰略多元的發(fā)展現實(shí)。下一步,如何體現監管方式的差異化,如何提高監管工作的針對性和有效性,這是各級國資委必須進(jìn)一步探索和破解的一個(gè)重要課題。十八屆三中全會(huì )提出準確界定不同國有企業(yè)功能,為解決國資國企改革深層次問(wèn)題開(kāi)出了一個(gè)良方。目前,一些地方探索提出了功能界定和分類(lèi)監管的政策思路,國務(wù)院國資委對此也在抓緊研究論證。
當前,在準確界定國有企業(yè)功能的探索實(shí)踐中,要注意把握以下三點(diǎn):一是要在功能界定中堅持國有企業(yè)市場(chǎng)化改革的方向。對提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、承擔重大戰略任務(wù)等職能的企業(yè),要注意把握其企業(yè)法人屬性,防止形成一批“準政府”機構。二是要注意將功能界定與深化國企改革的其他重點(diǎn)任務(wù)結合起來(lái)。比如,通過(guò)功能界定,分類(lèi)深化董事會(huì )建設和完善公司治理結構,區分不同類(lèi)型企業(yè)確定國有股權的不同比例,積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟等。三是要在功能界定基礎上探索實(shí)施分功能監管。在資源配置方式、人員選用機制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核等方面,實(shí)施差異化監管政策。比如,在考核指標上,要區別企業(yè)政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù),對提供公共服務(wù)的企業(yè)主要考核其服務(wù)質(zhì)量、運營(yíng)效率和安全,并引入社會(huì )評價(jià)機制;對承擔特定功能的企業(yè)重點(diǎn)考核其完成政府重大專(zhuān)項任務(wù)情況,兼顧社會(huì )效益和經(jīng)濟效益;對處于一般競爭領(lǐng)域的企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì),提升價(jià)值創(chuàng )造力和核心競爭力。
?。ㄈ┐罅ν七M(jìn)本地區經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管。
推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管,是完善國資監管體制的內在要求,也是多年來(lái)我們在指導監督工作中始終強調的一個(gè)工作重點(diǎn)。據統計,截至2013年底,地方國資委監管覆蓋面為72.48%,地方其他部門(mén)所屬監管企業(yè)資產(chǎn)總額為19萬(wàn)多億元,負債13.4萬(wàn)億元,涉及3.6萬(wàn)戶(hù)企業(yè)。這些企業(yè)規模效益和資產(chǎn)質(zhì)量差異較大,總體上看市場(chǎng)化程度不高。
今后一個(gè)時(shí)期,各地國資委要緊緊依靠當地黨委、政府的部署推動(dòng),繼續做好經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管工作。要將這項工作納入本地區國資國企改革的重點(diǎn)任務(wù),按照地方黨委、政府的部署,注意配合相關(guān)部門(mén)深入細致地做好企業(yè)脫鉤、改制工作,“成熟一戶(hù)、接收一戶(hù)”,避免“拖辮子”、“留尾巴”。要綜合分析劃入企業(yè)所處的行業(yè)領(lǐng)域和經(jīng)營(yíng)狀況,區分不同情況,有的可作為國資委直接監管對象,有的可與現有監管企業(yè)合并重組,有的可劃入國有資本投資運營(yíng)公司作為其子企業(yè)管理。要按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》的規定,依法對劃入企業(yè)履行出資人職責,大力提高專(zhuān)業(yè)化、規范化的監管水平,實(shí)現劃入企業(yè)管理體制朝著(zhù)市場(chǎng)化方向發(fā)展。
?。ㄋ模┘涌斓胤絿薪?jīng)濟布局結構調整和國有資源優(yōu)化配置。
加快國有經(jīng)濟布局結構調整和國有資源優(yōu)化配置,是提高國有經(jīng)濟運行質(zhì)量的必然要求,也是實(shí)現集中統一監管后更好發(fā)揮新體制優(yōu)勢的重要著(zhù)力點(diǎn)。當前,我國產(chǎn)業(yè)結構正面臨深刻變革,傳統產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢日益減弱,先進(jìn)制造業(yè)、新能源、新材料、新一代信息技術(shù)等戰略性新興產(chǎn)業(yè)逐步興起,區域發(fā)展戰略深入實(shí)施,跨地區的產(chǎn)能轉移和產(chǎn)業(yè)合作更加頻繁。與此同時(shí),地方國有經(jīng)濟布局結構不合理、資源配置效率不高等問(wèn)題依然存在,國有經(jīng)濟大多集中在傳統產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,不少企業(yè)還處于產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的中低端,結構趨同明顯,同質(zhì)化競爭較為普遍,具有較強競爭力的大企業(yè)大集團還比較少。如何抓住這輪產(chǎn)業(yè)結構調整的有利契機,加快優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結構,加大國有資源整合配置力度,這是各地國資委必須花大力氣予以解決的重大課題。這里,我強調三點(diǎn):
一要把握好國有資本的投向。要立足地方經(jīng)濟發(fā)展戰略,圍繞提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè)、保護生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步、保障國家安全等,進(jìn)一步明確地方國有經(jīng)濟布局結構調整的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵著(zhù)力點(diǎn),在此基礎上做好國有資源優(yōu)化配置。堅持有所為有所不為,推動(dòng)國有資本從不具備競爭優(yōu)勢的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)中有序退出。
二要積極探索布局結構調整和資源優(yōu)化配置的有效方式。當前,重點(diǎn)要運用好三種方式、發(fā)揮好三個(gè)作用:一要運用好市場(chǎng)方式,發(fā)揮好市場(chǎng)的主導作用。充分遵循市場(chǎng)規律優(yōu)化布局結構,善于根據市場(chǎng)主體的不同需求配置資源,不搞“拉郎配”,不搞“運動(dòng)式進(jìn)退”。二要運用好資本運作方式,發(fā)揮好國有資本投資運營(yíng)公司的平臺作用。通過(guò)國有資本投資運營(yíng)公司這個(gè)平臺,推動(dòng)國有資本布局的戰略性調整,改善國有資本的配置效率和運營(yíng)質(zhì)量。三要運用好混合多元方式,發(fā)揮好社會(huì )資本的協(xié)同作用。積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟,通過(guò)混合所有制改革,進(jìn)一步優(yōu)化國有經(jīng)濟布局結構,提高國有資本配置效率。
三要著(zhù)力培育具有較強競爭力的大企業(yè)大集團。要根據本地實(shí)際,找準比較優(yōu)勢,推動(dòng)國有資本向當地優(yōu)勢企業(yè)和特色企業(yè)集中。要爭取做強做優(yōu)一批具有地方特色、具有地區優(yōu)勢、具有支柱作用的大企業(yè)大集團,努力打造地方經(jīng)濟發(fā)展的“臺柱子”。今后幾年,各省級國資委要積極培育出一批全國一流、進(jìn)入跨國公司行列的骨干企業(yè),各地市要力爭打造出一批全省一流、跨入全國先進(jìn)行列的龍頭企業(yè),以此更好地引領(lǐng)、帶動(dòng)和服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展。
?。ㄎ澹┙∪〖壓偷厥屑墖Y監管指導監督工作體系。
指導監督下級政府國資監管工作,是國資委承擔的一項法定職責。近幾年來(lái),國務(wù)院國資委高度重視指導監督工作,積極采取措施推動(dòng)構建國資監管大格局。去年在大連還專(zhuān)門(mén)舉辦了全國地市級國資委主任培訓班,有力地推動(dòng)了國資委系統建設。各省級國資委也積極開(kāi)展對地市和縣級的指導監督工作,取得了明顯成效。但應當看到,目前,少數省市和部分地市指導監督工作體系仍不健全。有的省級國資委把主要精力放在監管企業(yè)上,對地市級和縣級國資工作的指導監督重視不夠;部分地市和縣國資監管責任主體不明確;地市和縣級國有資產(chǎn)基礎管理仍較薄弱,迄今為止,還有11個(gè)省的資產(chǎn)統計工作沒(méi)有覆蓋到縣級。
針對上述問(wèn)題,各省級國資委要采取有力措施,深入做好指導監督工作。要按照三中全會(huì )有關(guān)國資國企全面深化改革的任務(wù)要求,注意指導地市和縣把握好各項重點(diǎn)改革任務(wù)的正確方向和工作節奏。要重視指導地市和縣制定好新一輪國資國企全面深化改革的政策文件,在以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管、健全完善國資監管工作體系等重大問(wèn)題上保持系統上下的銜接一致。要繼續指導加強地市和縣企業(yè)國有資產(chǎn)基礎管理工作,進(jìn)一步完善各類(lèi)基礎管理制度。
上述“五篇文章”,有的是探索多年的老話(huà)題,有的是形勢發(fā)展的新要求,但都是當前深化國資國企改革面臨的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。我們要在貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì )精神的過(guò)程中,通過(guò)做好這“五篇文章”,推動(dòng)實(shí)現以下“八個(gè)轉變”:一是國資監管從管企業(yè)向管資本轉變,二是監管方式從一刀切監管向分功能監管轉變,三是國有經(jīng)濟布局從眾多領(lǐng)域向重要領(lǐng)域轉變,四是經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)從多頭管理、分散配置向集中監管、統一配置轉變,五是國有企業(yè)股權結構從單一股權或“一股獨大”為主向混合多元為主轉變,六是國有企業(yè)管理從行政化管理向市場(chǎng)化治理轉變,七是國有資本運作從追求規模速度向追求質(zhì)量效益轉變,八是國有企業(yè)發(fā)展從注重國內競爭向有效參與國際競爭轉變。
二、進(jìn)一步指導推動(dòng)國資國企深化改革的幾點(diǎn)要求
?。ㄒ唬┮_(kāi)透明推進(jìn)改革。
各地國資委要將公開(kāi)透明、陽(yáng)光運作理念貫穿改革始終,以此凝聚各方共識,接受社會(huì )監督。要深入完善重大信息公開(kāi)制度,按照三中全會(huì )關(guān)于“探索推進(jìn)國有企業(yè)財務(wù)預算等重大信息公開(kāi)”的要求,盡快建立重大信息公開(kāi)和發(fā)布機制,依法明確信息公開(kāi)的范圍、時(shí)效和程序。要探索建立監管清單制度,在不涉及國家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密的前提下,主動(dòng)公開(kāi)監管事項和流程。
?。ǘ┮獙?shí)事求是抓好改革。
深化國資國企改革,必須堅持從實(shí)際出發(fā),遵循市場(chǎng)規律和企業(yè)發(fā)展規律,既不能拍腦袋下指標、脫離實(shí)際定任務(wù),也不能不顧差異搞“一刀切”。要堅持問(wèn)題導向,著(zhù)眼于通過(guò)改革解決當前存在的突出問(wèn)題。比如,在積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟上,要緊緊圍繞轉換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機制、增強國有資本功能的目標,并根據企業(yè)改革發(fā)展的實(shí)際需求,積極推動(dòng)國有資本、集體資本、非公資本等交叉持股、相互融合,絕不能不顧企業(yè)實(shí)際情況而搞那種“為混而混”的所謂改革。又如,在允許員工持股的改革中,要根據企業(yè)所在行業(yè)和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),科學(xué)合理制定員工持股的范圍和實(shí)施條件,通過(guò)員工持股激勵,形成資本所有者與勞動(dòng)者的利益共同體,更好地調動(dòng)企業(yè)各類(lèi)骨干人員的積極性??傊?,制定各項重大改革措施,必須符合三中全會(huì )精神,必須符合本地區實(shí)際,必須符合市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律。
?。ㄈ┮婪ㄒ酪幈U细母?。
各地國資委要重視運用法治思維和法治方式推動(dòng)改革和發(fā)展。要妥善處理好改革創(chuàng )新與依法合規的關(guān)系,確保重大改革于法有據。特別是在改組組建國有資本投資運營(yíng)公司、積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟等重點(diǎn)改革過(guò)程中,必須嚴格依法進(jìn)行規范運作。要按照“以管資本為主”的要求,依據《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規,進(jìn)一步規范國資委系統的主要職能和行權履責的方式手段,大力提高國資委系統依法監管的能力和水平。
?。ㄋ模┮紡V益促進(jìn)改革。
各地國資委要圍繞深化國資國企改革涉及的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題,集思廣益,切實(shí)做好改革方案的調研論證。要充分聽(tīng)取監管企業(yè)的意見(jiàn)建議,確保改革符合企業(yè)實(shí)際,避免因改革產(chǎn)生新的矛盾和不穩定因素。要善于借鑒兄弟省市的好做法好經(jīng)驗,找準改革路徑和突破口,少走彎路,降低試錯成本。要積極組織專(zhuān)家學(xué)者建言獻策,廣泛吸收各方面研究成果,拓寬改革思路,增強改革方案的科學(xué)性。要注意加強國資委系統的溝通配合,上下形成一盤(pán)棋,齊心協(xié)力抓改革,共同把國資監管工作推上一個(gè)新臺階。
?。ㄎ澹┮劢贵w制機制深化改革。
增強國有企業(yè)活力效率,根子在體制機制,出路在深化改革。各地國資委要緊緊抓住影響企業(yè)活力效率的體制機制癥結,在深化改革中努力實(shí)現“三個(gè)突破”:一要在完善公司治理結構上有新突破。依法厘清股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層的職責權限,努力實(shí)現公司治理各主體之間的協(xié)調運轉、有效制衡。二要在推動(dòng)企業(yè)內部三項制度改革上有新突破。逐步規范國有企業(yè)收入分配秩序,健全完善企業(yè)內部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的機制制度。三要在建立科學(xué)的激勵約束機制上有新突破。完善業(yè)績(jì)考核,建立健全中長(cháng)期激勵約束機制,嚴格重大資產(chǎn)損失責任追究。
?。┮e極爭取改革配套政策。
加快國資國企改革離不開(kāi)配套政策的支持。各地國資委要重視研究改組組建國有資本投資運營(yíng)公司、企業(yè)脫鉤改制的配套政策問(wèn)題。涉及企業(yè)合并分立、資產(chǎn)評估、債務(wù)重組、不動(dòng)產(chǎn)轉讓等事項的,要爭取相關(guān)部門(mén)明確稅收政策;涉及土地用途變更、工商登記變更以及經(jīng)營(yíng)者集中等事項的,要爭取有關(guān)部門(mén)加快辦理。要下大力氣解決國有企業(yè)辦社會(huì )職能和歷史遺留問(wèn)題,妥善處理人員安置、醫療、養老保險接續以及“三供一業(yè)”等問(wèn)題,為國有企業(yè)輕裝上陣、公平競爭創(chuàng )造條件。
?。ㄆ撸┮袑?shí)防范國有資產(chǎn)流失。
習近平總書(shū)記強調指出,“要吸取過(guò)去國企改革的經(jīng)驗和教訓,不能在一片改革聲浪中把國有資產(chǎn)變成謀取暴利的機會(huì )”。因此,各地國資委一定要按照中央要求,在推動(dòng)新一輪改革中切實(shí)防范好國有資產(chǎn)流失。凡是改革涉及企業(yè)改制、股權變動(dòng)、產(chǎn)權交易、資產(chǎn)轉讓等重要環(huán)節的,都要按照規定的條件和程序開(kāi)展評估、進(jìn)場(chǎng)交易,通過(guò)市場(chǎng)發(fā)現價(jià)格,防止國有資產(chǎn)被暗箱操作和低估賤賣(mài)。要切實(shí)把好重大改革中的財務(wù)審計關(guān)、法律審核關(guān)和風(fēng)險控制關(guān),筑牢維護國有資產(chǎn)安全的堅實(shí)堤壩。
?。ò耍┮獔猿忠皇肿ジ母?、一手抓可持續發(fā)展。
改革是為了更好的發(fā)展。各地國資委要切實(shí)處理好抓改革與促發(fā)展、惠當前與利長(cháng)遠的關(guān)系。注意通過(guò)改革任務(wù)的落實(shí),為企業(yè)提質(zhì)增效升級創(chuàng )造條件,使改革紅利的釋放在加快發(fā)展上收到實(shí)效。當前,要在推動(dòng)新一輪改革過(guò)程中,重視指導監管企業(yè)運用人才、技術(shù)、品牌、規模等方面的優(yōu)勢,加大市場(chǎng)開(kāi)拓力度,優(yōu)化產(chǎn)品結構,創(chuàng )新商業(yè)模式,拓展市場(chǎng)份額,積極培育新的經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn),努力為實(shí)現企業(yè)的轉型升級和可持續發(fā)展打好基礎。